法律合規(guī)部努力踐行全行“12345”發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，抓教育、重引導(dǎo)，積極倡導(dǎo)“人人講合規(guī)、事事促合規(guī)、時時守合規(guī)”，“內(nèi)控創(chuàng)造價值，合規(guī)就是效益”的核心理念，將合規(guī)理念外化于行、內(nèi)化于心。

一、“叮咚答題”科技賦能

法律合規(guī)部積極探索線上培訓(xùn)模式，試水科技賦能打造合規(guī)教育新陣地，于2020年7月在OA系統(tǒng)成功推出叮咚答題線上學(xué)習(xí)模塊。全行員工可在工作日任意時段通過OA系統(tǒng)電腦端或手機(jī)端參與叮咚答題活動。

叮咚答題以友好的界面、便捷的操作、貼近業(yè)務(wù)實(shí)際的考題內(nèi)容獲得了員工的高度評價，在全行形成了“人人參與”的答題熱潮，截至2020年底，全行累計參與答題10萬人次，部分機(jī)構(gòu)日均答題參與率均在90%以上，有效提高了全行員工學(xué)習(xí)合規(guī)、踐行合規(guī)的積極性和主動性，進(jìn)一步夯實(shí)了合規(guī)管理基礎(chǔ)。

二、“負(fù)面清單”劃清紅線

為積極應(yīng)對外部復(fù)雜形勢對合規(guī)管理帶來的挑戰(zhàn)，法律合規(guī)部編制了《長沙農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工行為負(fù)面清單》。負(fù)面清單對信貸、柜面、資金、外匯、電子銀行及銀行卡、中間及代理業(yè)務(wù)、財務(wù)、不良資產(chǎn)處置、信息科技等各條線典型底線行為作了明確規(guī)定，清晰且一目了然的例舉了員工“不能為”的行為紅線。

為加強(qiáng)宣導(dǎo)，印制了“負(fù)面清單口袋書”，全行員工人手一冊，組織全員簽署承諾書，并開展集中宣講。負(fù)面清單的出臺進(jìn)一步筑牢了我行合規(guī)管理、穩(wěn)健經(jīng)營的屏障，積極引導(dǎo)員工自覺成為合規(guī)理念的崇尚者、遵守者和捍衛(wèi)者。

三、“千人考試”全員參與

為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)意識，法律合規(guī)部全行范圍內(nèi)組織開展“合規(guī)知識千人大考試”，考試通過“美好樂學(xué)”APP線上平臺開展，考試內(nèi)容主要包括《民法典》知識、監(jiān)管文件、負(fù)面清單、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識等方面。

考試全行共計2000余人參加，通過率達(dá)到98.56%，平均分為95分。有效激發(fā)了全行學(xué)習(xí)法律法規(guī)和規(guī)章制度的熱情，提升了全員合規(guī)履職能力。

四、“條線競賽”喜結(jié)碩果

為提高全行反洗錢工作意識和業(yè)務(wù)能力，適應(yīng)反洗錢監(jiān)管形勢和工作需要，組織開展了“反洗錢知識競賽”。知識競賽分為預(yù)賽、決賽兩階段進(jìn)行，參與人數(shù)共計500余人，覆蓋全行反洗錢專兼職人員、運(yùn)營條線及柜面操作人員。

我行參加“省聯(lián)社2020年度反洗錢知識競賽”，獲得優(yōu)秀集體獎，兩人獲得“個人一等獎”，一人獲得“個人三等獎”。同時擇優(yōu)推選我行人員代表省聯(lián)社，參加人民銀行長沙中心支行組織的“2020年湖南省反洗錢業(yè)務(wù)競賽”，分別榮獲個人二等獎、三等獎的佳績。撰寫上報的專項調(diào)研分析報告，獲得“2020年湖南省重點(diǎn)可疑交易報告評比”單項獎三等獎。